LEC | The Compliance Community | Curso de Compliance Financeiro
Fale com a Lec

11 3259 2837
contato@lecnews.com

Data

Início: 05/08/2017 
Término: 02/12/2017

Horário

Aos Sábados 
8h45 às 17h45

Carga Horária

48 horas

Local

Sede LEC
Av. Paulista, 1274 - 12º andar, conj. 32 - Ed. Asahi
Bela Vista - São Paulo / SP

Investimento

Curso Completo
R$ 6.450,00, em até 12 vezes sem juros

Está com Dúvidas?

Receba um contato de um especialista

Receba um contato
Curso de Compliance Financeiro

O CURSO

O Curso de Compliance Financeiro fornece subsídios teóricos e práticos para a implantação de um programa de Compliance nos principais segmentos do mercado financeiro, bem como o seu aperfeiçoamento.

O curso também prepara os profissionais para atuarem na área de Compliance em qualquer dos principais segmentos do mercado financeiro, bem como prestadores de serviços (advogados e consultores).

Trata-se de um curso inovador na área de Compliance, pois apresenta principais os desafios e temas do Programa de Compliance Financeiro, incluindo discussões sobre Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo, FATCA, Lei Anticorrupção brasileira (12.846/13) e as melhores práticas de compliance desenvolvidas pelas instituições financeiras em âmbito nacional e internacional.

 

COMO FUNCIONA

O enfoque do curso é prático e possui uma carga horária de 48 horas, sendo ministrado de forma completa ao longo um semestre. Entretanto, por ter sido desenvolvido de forma modular, os alunos terão a possibilidade de iniciar o curso em qualquer dos módulos e complementar o curso de acordo com a sua disponibilidade e sem qualquer prejuízo de conteúdo nas turmas subsequentes.

 

CARACTERÍSTICAS DO CURSO

  • Único curso que prepara o profissional para atuar em qualquer segmento do mercado financeiro.
  • Professores especialistas e atuantes no mercado financeiro.
  • Curso inovador na área de compliance no Brasil.
  • Abordagem do compliance financeiro na prática.
  • Primeira turma concluída com sucesso.
  • Atrai empresas dos diversos setores, pois as empresas de qualquer segmento que comercializam bens, ou intermediam a sua comercialização, de valor igual ou superior a dez mil reais devem ter um programa de PLD.

 

PÚBLICO-ALVO

Profissionais das áreas:
• Jurídica
• Compliance
• Auditoria
• Controles Internos
• RH
• Finanças

 

OBSERVAÇÕES

• Almoço e estacionamento não estão inclusos no valor do curso.
• Para início da turma é necessário atingirmos número suficiente de participantes, pedimos a gentileza de aguardar a confirmação do curso, para compras de passagem e hospedagem.


Apoio

MÓDULO I – COMPLIANCE FINANCEIRO – OVERVIEW

>> Inscreva-se apenas neste módulo

Carga horária: 8 horas 
Data: 05/08/2017 
Período: 8h45 às 17h45 
Programa: 

Módulo I

• Histórico da repressão à Lavagem de Dinheiro
• O papel do Sistema Financeiro na economia
• Legislação e regulamentação do Sistema Financeiro (banco múltiplo, mercado de capitais, corretoras de câmbio, seguradoras e entidades de previdência privada)
• Entidades reguladoras e fiscalizadoras, e respectivas atribuições
• Conceito de PEP- Political Exposure Person / Agente Público
• Compliance e Governança Corporativa no Sistema Financeiro (Lei de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Lei Anticorrupção e Lei das Sociedades por Ações)
 

MÓDULO II – MERCADO DE CAPITAIS

>> Inscreva-se apenas nestes módulos

Carga horária: 8 horas 
Data: 02/09/2017 
Período: 8h45 às 17h45 
Programa:

Módulo II

• Compliance Program: Compliance Risk Assessment, Monitoring & Testing, Governance & Culture
• Lei 6.385 e principais instruções normativas da CVM (09, 358,400, 505, 539, 558)
• As tipologias dos crimes financeiros: insider trading, manipulação (Spoofing, Marketing the Close, Ramping, Wash Sales) e Lavagem de Dinheiro (Money Pass)
Financial crimes Risk Based Approach: identificação e verificação do cliente, diligências de riscos, identificação do beneficiário final, monitoramento de transações, medidas anticorrupção
• Conflitos de Interesse e Chinese Wall
• Indústrias de Fundos de Investimento, Administração de Carteiras,Suitability e Produtos Estruturados
• Estudos de casos: principais julgamentos do Conselhinho, CVM e BSM

 

MÓDULO III – GESTÃO DE TERCEIROS
MÓDULO IV – CRIMES FINANCEIROS

>> Inscreva-se apenas nestes módulos

Carga horária: 8 horas 
Data: 30/09/2017 
Período: 8h45 às 17h45 
Programa: 

Módulo III

• Gestão de Terceiros à luz Lei Anticorrupção
• Mecanismos de Gestão de Terceiros e seu papel na prevenção a atos ilícitos nas organizações  
• Categorias de Terceiros
Due Diligence de Terceiros e melhores práticas aplicadas à processos de M&A
• Cyber Crime, Segurança da informação, plano de continuidade de negócios e Disaster Recovery Plan

Módulo IV

• Principais crimes da Lei 7.492/86
• Conceitos: instituição financeira e gestores
• A Lei 12.683/12 - Lavagem de Dinheiro 
• Fraudes bancárias - estelionato e outros ilícitos clássicos 
• Monitoramento de operações e sigilo bancário
• Persecução penal, prisão preventiva e atualidades: “Mensalão” e "Lava Jato" 
• Responsabilidade Administrativa

 

MÓDULO V – FATCA E RESPONSABILIDADE SOCIOAMBIENTAL
MÓDULO VI – PROGRAMA DE PREVENÇÃO AO TERRORISMO

>> Inscreva-se apenas nestes módulos

Carga horária: 8 horas 
Data: 28/10/2017 
Período: 8h45 às 17h45 
Programa: 

Módulo V

• Foreign Account Tax Compliance Act – FATCA – Introdução
• Pessoas sujeitas ao FATCA e o conceito de US Person
• Due Diligence em contas financeiras
• Impactos da não conformidade ao FATCA
• Forma de troca de informações no Brasil
• CRS – Padrão de Declaração Comum (FATCA Global)
• Finanças sustentáveis e responsabilidade socioambiental das instituições financeiras

Módulo VI

• Programa de Prevenção do Terrorismo

 

MÓDULO VII – PROGRAMA DE COMPLIANCE EM BANCOS MÚLTIPLOS
MÓDULO VIII – IMPLEMENTAÇÃO DE UM PROGRAMA DE PLD NOS SETORES NÃO FINANCEIROS / DILEMAS E DESAFIOS DO COMPLIANCE OFFICER

>> Inscreva-se apenas nestes módulos

Carga horária: 8 horas 
Data: 18/11/2017 
Período: 8h45 às 17h45 
Programa: 

Módulo VII

• Desafios na estruturação de um Programa de Compliance em Bancos Múltiplos
• Julgamentos do Conselhinho e Acordo de Leniência com o Bacen e CVM 

Módulo VIII

• Peculiaridades na implementação de um Programa de PLD em segmentos não financeiros
• Interação entre as áreas de compliance, gestão de riscos, controles internos e auditoria

 

MÓDULO IX – PROGRAMA DE COMPLIANCE DAS SEGURADORAS E CORRETORAS DE SEGUROS 
MÓDULO X – MERCADO DE PAGAMENTOS
MÓDULO XI – PROGRAMA DE COMPLIANCE DAS CORRETORAS DE CÂMBIO

>> Inscreva-se apenas nestes módulos

Carga horária: 8 horas 
Data: 02/12/2017 
Período: 8h45 às 17h45 
Programa: 

Módulo IX

• Desafios na estrutura de um programa de Compliance em Seguradoras e Corretoras de Seguros
• Casos recentes relacionados à Seguradoras e Corretoras de Seguros

Módulo X

• Mercado de Pagamentos: desafios na estruturação de um Programa de Compliance

Módulo XI

• Desafios na estruturação de um Programa de Compliance em Corretoras de Câmbio
• Estudo de casos relacionados à Corretoras de Câmbio

ALESSANDRA GONSALES

ALESSANDRA GONSALES

Sócia Fundadora da LEC e Sócia de Compliance do W. Faria Advogados.

Graduada em Direito pela PUC-SP; Pós-Graduada em Direito Empresarial pela PUC-SP; Mestre em Direito Comercial, tendo conduzido suas pesquisas na Universidade de Harvard – Boston/EUA e MBA pela FGV/SP. Professora de Cursos da LEC e de Pós-Graduação na área de compliance. Palestrante em eventos nacionais e internacionais e autora de diversos artigos sobre compliance anticorrupção e financeiro.

EMERSON SIÉCOLA DE MELLO

EMERSON SIÉCOLA DE MELLO

Advogado especialista em compliance, sócio da INTEGRITY BR

Experiência profissional de mais de 26 anos, 17 dos quais dedicados à implantação de programas de compliance e gerenciamento de riscos corporativos, atividades de ouvidoria e negócios sustentáveis no mercado financeiro nacional e de assessoria e consultoria a empresas, bem como vivência e relacionamento com entidades reguladoras e supervisoras. 
Docente, palestrante e instrutor especialista sobre temas de governança, compliance e gerenciamento de riscos corporativos – GRC. 
Membro do Instituto Compliance Brasil – ICB, Comissão de Estudos de Compliance do Instituto dos Advogados de São Paulo – IASP, Comissão de Compliance e Anticorrupção da OAB/SP e Grupo de Trabalho de Ética e Governança Corporativa da Câmara de Comércio Brasil-Alemanha, São Paulo.

VALDINEI DONIZETE SILVA

VALDINEI DONIZETE SILVA

Gerente Executivo Chefe - Área de Controles Internos e Compliance do Grupo Bradesco Seguros

Formado em Economia, MBA em Gestão de Negócios com Ênfase em Seguros pelo IBMEC, Pós Graduação em Seguros e Previdência pela FIA, Técnico em Contabilidade e Certificações Técnicas.

Mais de 25 anos de experiência no Mercado Segurador atuando em atividades de Compliance, Controles Internos, Gestão de Riscos, Prevenção a Lavagem de Dinheiro, Prevenção a Fraudes, Gestão de Conduta Ética e Anticorrupção, Governança Corporativa Segurança da Informação  e  PCN- Plano de Continuidade de Negócios.

Desde de 2004 é membro/fundador da Comissão de Controles Internos, Compliance da CNSeg, e Vice Presidente da Comissão de Controles Internos da FenaCap,  membro do Comitê de Governança do IRB Brasil Resseguros , membro dos Comitês de Governança e de Prevenção à Lavagem de Dinheiro do Grupo Bradesco Seguros.  Professor do módulo de Técnicas e Detecção de Fraudes  em Seguros da Pós Graduação em Gestão de Riscos de Fraudes e Compliance da FIA- Fundação Instituto de Administração Professor das matérias de Governança Corporativa e Controles Internos  no MBA de Gestão de Riscos e Seguros da ESN- Escola Nacional de Seguros, professor de diversas matérias no Curso de Extensão Universitária de Controles Internos e Compliance da ESN-(FUNENSEG), Instrutor no Curso de Compliance Financeiro da LEC - Legal Ethics  Compliance.

FAUSTO DE SANCTIS

FAUSTO DE SANCTIS

Desembargador Federal do TRF

É Desembargador Federal no Tribunal Regional Federal da 3ª Região desde 2011. É doutor em Direito Penal pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo (USP) e Especialista em Processo Civil pela Universidade de Brasília (UnB). Membro do Conselho Consultivo da American University Washington College of Law para Programas de Estudos Judiciais e Legais Brasil – Estados Unidos da América desde 2013. Membro da Comunidade de Juristas de Língua Portuguesa desde maio de 2014. Foi Procurador do Município de São Paulo (1988), Procurador do Estado de São Paulo, na área de assistência judiciária, atual Defensoria Pública do Estado de São Paulo (1989-1990) e Juiz de Direito no mesmo Estado (1990-1991). Esteve à frente da 6ª Vara Federal Criminal especializada em crimes contra o Sistema Financeiro Nacional e em Lavagem de Dinheiro de São Paulo/SP, de 1991 a 2011. Foi indicado por seus pares em lista da AJUFE para ocupar vaga no Supremo Tribunal Federal nos anos de 2010 e 2014. Recebeu distinção em International Law and Affairs em 25.01.2016 da New York State Bar Association – NYSBA.

GABRIELA ALVES GUIMARÃES

GABRIELA ALVES GUIMARÃES

Sócia da Syard – Fraud | Ethics | Compliance

Advogada certificada pela SCCE/ USA– Society of Corporate Compliance & Ethics como Certified Compliance and Ethics Professional– International (CCEP-I), CVM como Agente Autônomo de Investimento, BM&FBovespa como Operadora do Mercado de Ações, com dual MBA em Gestão Empresarial pela FGV- Fundação Getúlio Vargas e Ohio University/EUA, especialização em Operações do Mercado Financeiro pela FIA – Fundação Instituto de Administração e Técnicas de Entrevista Forense (Certified Forensic Interviewer) pela Wicklander-Zulawski & Associates, Inc./USA. Membro do Comitê Técnico que desenvolveu a primeira Norma Auditável de Compliance do Brasil (EBANC DSC 10.000). 

Desenvolveu sua carreira como advogada interna em multinacionais, tendo trabalhado no mercado financeiro, no segmento logístico e de produtos médico hospitalares, exercendo o cargo de Compliance Officer. Atuou em auditoria interna e verificação de contratos públicos para a ONU na Rio+20. 

Atua na área de compliance, com foco na criação e implementação de programas de integridade personalizados, voltados ao atendimento das leis nacionais e internacionais anticorrupção, bem como no desenvolvimento de projetos estruturados de combate à lavagem de dinheiro e boas práticas concorrenciais. Experiência no gerenciamento de risco e reputação corporativa, na condução de investigações, avaliação de integridade de terceiros (due diligence), elaboração de Código de Conduta e políticas complementares. Coordenou a validação de operações e novos produtos, acompanhou ações corretivas e desenvolvimento de planos de remediação, além de ter atuado em projeto de adequação a acordos firmados junto ao governo norte-americano (DPA- Deferred Prosecution Agreement/ CIA- Corporate Integrity Agreement) e junto ao Departamento de Justiça Norte-Americano (DOJ). 

Realiza treinamentos e assessora profissionais de diversos níveis, auxiliando-os na condução das atividades relativas à implementação da área e/ou programa de compliance. Palestrante em eventos nacionais e internacionais relacionados ao tema. Coordenadora e Professora do Curso de Compliance Anticorrupção da IBS/ FGV.

PAULO SÉRGIO SUZART

PAULO SÉRGIO SUZART

Sócio da Hage Navarro Fonseca Suzart & Prudencio Consultoria em Compliance

Consultor em Compliance. Instrutor de Cursos/Palestras em Compliance (Anti-corrupção; FATCA; Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo). Instrutor responsável pela Certificação Internacional em Compliance (CERTIFICATE IN REGULATORY AND FINANCIAL CRIME COMPLIANCE) pela Associação Internacional de Compliance. Instrutor do International Compliance Training (Consultoria de Londres) na América Latina. Experiência de vários anos como Compliance Officer em diversas Instituições Financeiras. Responsável pela implantação de Políticas e Procedimentos em instituições financeiras e Empresas em Compliance e Controles Internos. Membro de vários Comitês de Compliance; Ética; Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo. Docente do Instituto ARC – Auditoria, Gestão de Risco & Compliance. Docente da LEC – Legal, Ethics and Compliance.

ANGELO CALORI

ANGELO CALORI

Gerente Executivo de Compliance e Controles Internos em seguradora de porte global

Graduado em Marketing e Pós-Graduado em Administração, profissional com 27 anos de experiência no mercado financeiro. Em Compliance desde 2005. Desde 2012 é Gerente Executivo de Compliance, Controles Internos e Riscos Operacionais em Seguradora de porte Global. Possui experiência em Governança Corporativa, compreendendo a implantação de todos os pilares de um Programa de Controles Internos e Compliance, Relacionamento com Reguladores, Plano de Continuidade de Negócios, Prevenção a Fraudes e Programas de Treinamento e Disseminação. Atuação como Mentor e palestrante em programa de Carreiras e Gestão de Pessoas e participação na Comissão de Controles Internos e Compliance da CNSEG. Atua como instrutor em cursos de Compliance na ABBC – Associação Brasileira de Bancos e palestrante em Congressos.

SANDRA GUIDA

SANDRA GUIDA

Superintendente de Compliance em Instituição Financeira

Advogada, Pós-Graduada em Direito Econômico e Empresarial pela FGV-LAW School, profissional com 15 anos de experiência em Compliance de Instituições Financeiras Nacionais e Internacionais com visão integrada de Compliance Regulatório e Prevenção ao Crime Financeiro. Membro da ACAMS (Association of Certified Anti-Money Laundering Specialist) e SCCE (Society of Corporate Compliance And Ethics). Certificada pela CCEP-I. Atualmente ocupa o cargo de Superintendente Executiva de Compliance em Instituição Financeira.

RICARDO DOLLINGER

RICARDO DOLLINGER

Chief Compliance and Financial Crimes Officer, Latin America – Morgan Stanley

Ricardo Dollinger é Chief Compliance and Financial Crimes Officer para América Latina no Morgan Stanley com 20 anos de experiência em instituições líderes em serviços financeiros como JP Morgan, UBS e HSBC. Dollinger é Presidente do Comitê de Compliance e Conselheiro do Conselho de Ética da ANBIMA. Dollinger é Certified Regulatory and Compliance Professional (CRCP) pela FINRA em parceria com a Wharton (University of Pennsylvania) e é graduado em Administração de Empresas pela Pontifícia Universidade Católica do Rio de Janeiro.

DANIELE MACEDO

DANIELE MACEDO

Corporate Compliance Manager na frente de fraud investigations na EY

Professora, Advogada e Internacionalista. Daniele Macedo é Bacharel em Direito e Relações Internacionais pela Universidade Católica de Brasília. Pós Graduada em Direito Público e Direito Penal pela Pontifícia Universidade Católica de Minas Gerais. Representou o Brasil perante a Rede de Recuperação de Ativos do GAFILAT/UNODC. Esteve lotada na Coordenação-Geral de Recuperação de Ativos e Cooperação jurídica Internacional em Matéria Penal que constitui área responsável pela análise e tramitação dos pedidos de cooperação jurídica internacional em matéria penal, em que conquistou notória experiência em anticorrupção e AML / BSA e AML / CFT. Possui conhecimento empírico na atuação dos países em cooperação jurídica internacional relativa a crimes cibernéticos, sendo competente para identificar os entraves existentes e as boas práticas adotadas para a cooperação jurídica dos países nesse tema. É membra de grupos de excelência em compliance: Society of Corporate Compliance and Ethics(SCCE); da Ethics & Compliance Iniciative (ECI); Legal, Ethics and Compliance (LEC) e do Instituto ARC. Fluente no idioma inglês e tem nível intermediário em Espanhol. Foi a responsável pela gestão de compliance e de riscos de corrupção, suborno, AML/CFT, antitruste e violação de Direitos Humanos na Samarco Mineração Além disso, também foi a gestora responsável pelas investigações internas e auditorias perante à Ouvidoria da empresa.

NATHALIA ROCHA PERESI

NATHALIA ROCHA PERESI

Sócia do escritório franco-brasileiro Chenut Oliveira Santiago

Advogada, sócia do escritório franco-brasileiro Chenut Oliveira Santiago, pós-graduada em Direito Penal Econômico pela Fundação Getúlio Vargas – GVLaw e mestre em Direito Processual Penal na Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo (USP). É membro do IDDD – Instituto de Defesa ao Direito de Defesa e associada ao Instituto Brasileiro de Ciências Criminais (IBCCrim). Ampla experiência no atendimento de bancos e seguradoras.

LUCIANO VASCONCELOS LEITE

LUCIANO VASCONCELOS LEITE

Sócio Fundador da empresa Compliance.Com Soluções Empresariais.

Assessor Empresarial da Diretoria Corporate Banking do Banco do Brasil, Bacharel em Direito pela PUC/RS, Especialista em Direito Público, Pós-graduado em Defesa do Consumidor e MBA em Negócios Internacionais pela FGV/SP. Docente em FATCA e Compliance na Federação Brasileira de Bancos – Febraban. Experiência profissional no Sistema Financeiro há mais de 30 anos e 10 deles atuando nos controles internos e compliance regulatório internacional.

Silvia Rodrigues

Silvia Rodrigues

Diretora de Compliance/Prevenção à Lavagem de Dinheiro da Mastercard para a América Latina e Caribe, desde agosto de 2015.

Chefe de Divisão no COAF/MF de 2013 a 2015, ora na área de Inteligência Financeira, ora na área de Supervisão.

Coordenadora de Recuperação de Ativos do DRCI/MJ, função na qual atuou como membro do Grupo de Peritos de Lavagem de Dinheiro da OEA, representante do Ministério da Justiça no FATF/GAFI para Cooperação Internacional e na Convenção das Nações Unidas para o Crime Organizado Transnacional.

Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS).

Mestre em Relações Internacionais pela Université de Lyon III, Lyon, França.

Bacharel em Direito pela Universidade Federal do Mato Grosso do Sul.

Ótimo ambiente para novos relacionanmentos de bnchmark, além de ter conteúdo bem pensado e necessario para a formação do Compliance Officer da área financeira!
José Guimarães
José Guimarães
Professor da Faculdade de Direito da Bahia
O curso de Compliance financeiro foi muito bem montado porque mesmo sendo de curta duração cumpriu o objetivo de apresentar e tratar de uma gama bem abrangente de temas financeiros sob a luz do compliance!
Fabricia Loja
Fabricia Loja
Gerente de Conformidade na Petros