LEC | The Compliance Community | Workshop de Investigações Internas de Compliance
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contato@lecnews.com

Data

10/07/2017
11/07/2017
12/07/2017
13/07/2017

Horário

18h45 às 22h45

Carga Horária

16 horas

Local

Sede LEC
Av. Paulista, 1274 - 12º andar, conj. 32 - Ed. Asahi
Bela Vista - São Paulo / SP

Investimento

R$ 2.080,00, em até 12 vezes, sem juros 

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Workshop de Investigações Internas de Compliance

O WORKSHOP

Como enquadrar e conduzir uma investigação interna, elaborar um planing memo, preservar documentos físicos e digitais, analisa-los, realizar entrevistas, reportar e adotar medidas corretivas são alguns dos temas enfrentados, com abordagem prática, neste workshop, que está entre os mais procurados na LEC.

PÚBLICO-ALVO

• Advogados
• Profissionais de Compliance
• Auditoria
• Recursos Humanos

OBSERVAÇÕES

• Almoço e estacionamento não estão inclusos no valor do curso.
• Para início da turma é necessário atingirmos número suficiente de participantes, pedimos a gentileza de aguardar a confirmação do curso, para compras de passagem e hospedagem.


Apoio

(I) Overview de Compliance

(II) Pilares Efetivos de um programa de Compliance

(III) Enquadramento e importância de uma investigação interna

(IV) Condução efetiva

(V) Elaboração de planning Memo

(VI) Produção e Preservação de Provas Eletrônicas

(VII) Análise documental/transacional/due diligence

(VIII) Realização das entrevistas

(IX) Reporte

(X) Medidas de remediação


Apoio

ALESSANDRA GONSALES

ALESSANDRA GONSALES

Sócia Fundadora da LEC e Sócia de Compliance do W. Faria Advogados.

Graduada em Direito pela PUC-SP; Pós-Graduada em Direito Empresarial pela PUC-SP; Mestre em Direito Comercial, tendo conduzido suas pesquisas na Universidade de Harvard – Boston/EUA e MBA pela FGV/SP. Professora de Cursos da LEC e de Pós-Graduação na área de compliance. Palestrante em eventos nacionais e internacionais e autora de diversos artigos sobre compliance anticorrupção e financeiro.

ALEXANDRE SERPA

ALEXANDRE SERPA

Diretor de Compliance na CVS Health (Drogaria Onofre)

Há sete anos atuando em Compliance é um profissional com 17 anos de experiência nas áreas de governança corporativa (Compliance, Auditoria, Gestão de Riscos e Controles Internos) em empresas de Consultoria, Indústria Farmacêutica (Brasil e Suiça) e Varejo Farmacêutico. Graduado em Ciências da Computação pela UNESP e pós-graduado em Adm de Empresas pela FGV. Certificado em Investigação de Fraudes (CFE – Certified Fraud Examiner) e em Compliance e Ética (CCEP – Certified Compliance and Ethics Professional).

CARLOS AYRES

CARLOS AYRES

Sócio de Compliance do escritório Maeda, Ayres & Sarubbi Advogados

Sócio de Compliance do escritório Maeda, Ayres & Sarubbi Advogados, Coordenador da Comissão Anticorrupção e Compliance do Instituto Brasileiro de Direito Empresarial (IBRADEMP) e Professor da Escola de Direito da Fundação Getúlio Vargas (GVlaw). Bacharel em Direito pela PUC/SP, LL.M em Comparative Law pela University of Florida e Especialista em Direito Tributário pela GVlaw. Trabalhou no escritório Baker & McKenzie em Chicago/EUA entre 2009 e 2010 e, no segundo semestre de 2010, atuou na divisão de Enforcement da U.S. Securities and Exchange Commission em Washington, D.C./EUA. Autor de diversos artigos sobre corrupção e Compliance publicados no Brasil e no exterior.

CAMILLA JIMENE

CAMILLA JIMENE

Sócia do escritório Opice Blum, Bruno, Abrusio e Vainzof Advogados Associados

Pós-graduada em Direito Processual Civil pela PUC/SP. Professora do MBA de Direito Eletrônico da EPD – Escola Paulista de Direito. Professora convidada da Pós–Graduação dos cursos de Tecnologia da Informação e Computação Forense da Universidade Presbiteriana Mackenzie. Professora convidada do MBA de Gestão de Riscos Financeiros, Corporativos e Compliance da FIPE – Fundação Instituto de Pesquisas Econômicas. Instrutora da LEC – Legal, Ethics e Compliance. Membro consultora da Comissão da Mulher Advogada da OAB/SP. Membro da Comissão Permanente de Estudos em Tecnologia da Informação do IASP – Instituto dos Advogados de São Paulo. Palestrante em diversos congressos e seminários realizados por instituições como UNESP, UNICAMP, PUC/SP, CAMPUS PARTY, entre outras. Autora do livro “O Valor Probatório do Documento Eletrônico” (2010) e coautora de artigos publicados nos livros “Educação Digital” (2015) e “Compliance: A Nova Regra do Jogo” (2016).

Os workshops da LEC são imperdíveis. Os instrutores contratados são profissionais muito experientes e isso faz toda a diferença, pois torna o workshop produtivo, agregando conhecimento teórico e prática.
Raquel Barcelos
Raquel Barcelos
Gerente Jurídica e de Compliance na Localiza
O evento foi de grande utilidade para o aprendizado e troca de experiências sobre o tema, com a participação de profissionais renomados na área. Gostaria de parabenizar a LEC pelo pioneirismo e por ter realizado o evento no Rio de Janeiro.
Celso Viana
Celso Viana
Coordenador Jurídico e de Compliance na Mitsui Gás e Energia do Brasil Ltda
Todos os eventos promovidos pela LEC têm sido muito importantes para contribuir no fortalecimento dos meus conhecimentos relacionados à GRC (Governança, Riscos e Compliance), além de proporcionar troca de ideias com profissionais experientes e de alto nível, dos mais variados segmentos, ampliando consequentemente meu networking. Neste workshop de investigações de compliance, tive a oportunidade de me atualizar em relação às melhores práticas de investigações internas, principalmente para evitar riscos relevantes e perdas financeiras decorrentes de multas, fraudes etc. Parabenizo mais uma vez essa iniciativa da LEC com a realização de mais um WorKshop com tema de extrema relevância no cenário atual.
Valmir Fernandez
Valmir Fernandez
Gerente de Auditoria baseada em Riscos na Yamaha Motors do Brasil