LEC | The Compliance Community | Workshop de Investigações Internas de Compliance
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Data

NOVAS DATAS
10/07/2017
11/07/2017
12/07/2017
13/07/2017

Horário

18h45 às 22h45

Carga Horária

16 horas

Local

Sede LEC
Av. Paulista, 1274 - 12º andar, conj. 32 - Ed. Asahi
Bela Vista - São Paulo / SP

Investimento

R$ 2.080,00, em até 12 vezes, sem juros 

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Workshop de Investigações Internas de Compliance

Com o fortalecimento dos programas de Compliance e amadurecimento da posição de compliance nas companhias, o tema "Investigações Internas" assume uma importância fundamental, pois não apenas pode significar o cumprimento dos termos da nova lei anticorrupção, como pode evitar multas vultuosas pelos órgãos de controle, seja decorrente da lei local ou de leis internacionais anticorrupção. Nesse contexto, a condução de uma investigação interna seguindo as melhores práticas internacionais é fundamental para o sucesso do programa de compliance.

 

PÚBLICO-ALVO

• Advogados
• Profissionais de Compliance
• Auditoria
• Recursos Humanos

 

OBSERVAÇÕES

• Almoço e estacionamento não estão inclusos no valor do curso.
• Para início da turma é necessário atingirmos número suficiente de participantes, pedimos a gentileza de aguardar a confirmação do curso, para compras de passagem e hospedagem.


Apoio

(I) Overview de Compliance

(II) Pilares Efetivos de um programa de Compliance

(III) Enquadramento e importância de uma investigação interna

(IV) Condução efetiva

(V) Elaboração de planning Memo

(VI) Produção e Preservação de Provas Eletrônicas

(VII) Análise documental/transacional/due diligence

(VIII) Realização das entrevistas

(IX) Reporte

(X) Medidas de remediação


Apoio

ALESSANDRA GONSALES

ALESSANDRA GONSALES

Sócia Fundadora da LEC e Sócia de Compliance do W. Faria Advogados.

Graduada em Direito pela PUC-SP; Pós-Graduada em Direito Empresarial pela PUC-SP; Mestre em Direito Comercial, tendo conduzido suas pesquisas na Universidade de Harvard – Boston/EUA e MBA pela FGV/SP. Professora de Cursos da LEC e de Pós-Graduação na área de compliance. Palestrante em eventos nacionais e internacionais e autora de diversos artigos sobre compliance anticorrupção e financeiro.

ALEXANDRE SERPA

ALEXANDRE SERPA

Diretor de Compliance na CVS Health (Drogaria Onofre)

Há sete anos atuando em Compliance é um profissional com 17 anos de experiência nas áreas de governança corporativa (Compliance, Auditoria, Gestão de Riscos e Controles Internos) em empresas de Consultoria, Indústria Farmacêutica (Brasil e Suiça) e Varejo Farmacêutico. Graduado em Ciências da Computação pela UNESP e pós-graduado em Adm de Empresas pela FGV. Certificado em Investigação de Fraudes (CFE – Certified Fraud Examiner) e em Compliance e Ética (CCEP – Certified Compliance and Ethics Professional).

CARLOS AYRES

CARLOS AYRES

Founding Partner at Maeda, Ayres & Sarubbi Advogados

Sócio de Compliance do escritório Maeda, Ayres & Sarubbi Advogados, Coordenador da Comissão Anticorrupção e Compliance do Instituto Brasileiro de Direito Empresarial (IBRADEMP) e Professor da Escola de Direito da Fundação Getúlio Vargas (GVlaw). Bacharel em Direito pela PUC/SP, LL.M em Comparative Law pela University of Florida e Especialista em Direito Tributário pela GVlaw. Trabalhou no escritório Baker & McKenzie em Chicago/EUA entre 2009 e 2010 e, no segundo semestre de 2010, atuou na divisão de Enforcement da U.S. Securities and Exchange Commission em Washington, D.C./EUA. Autor de diversos artigos sobre corrupção e Compliance publicados no Brasil e no exterior.

Carlos foi o líder da delegação brasileira para as discussões da ISO 37.001 e foi membro do Editorial Group da norma.

CAMILLA JIMENE

CAMILLA JIMENE

Sócia do escritório Opice Blum, Bruno, Abrusio e Vainzof Advogados Associados

Pós-graduada em Direito Processual Civil pela PUC/SP. Professora do MBA de Direito Eletrônico da EPD – Escola Paulista de Direito. Professora convidada da Pós–Graduação dos cursos de Tecnologia da Informação e Computação Forense da Universidade Presbiteriana Mackenzie. Professora convidada do MBA de Gestão de Riscos Financeiros, Corporativos e Compliance da FIPE – Fundação Instituto de Pesquisas Econômicas. Instrutora da LEC – Legal, Ethics e Compliance. Membro consultora da Comissão da Mulher Advogada da OAB/SP. Membro da Comissão Permanente de Estudos em Tecnologia da Informação do IASP – Instituto dos Advogados de São Paulo. Palestrante em diversos congressos e seminários realizados por instituições como UNESP, UNICAMP, PUC/SP, CAMPUS PARTY, entre outras. Autora do livro “O Valor Probatório do Documento Eletrônico” (2010) e coautora de artigos publicados nos livros “Educação Digital” (2015) e “Compliance: A Nova Regra do Jogo” (2016).

Os workshops da LEC são imperdíveis. Os instrutores contratados são profissionais muito experientes e isso faz toda a diferença, pois torna o workshop produtivo, agregando conhecimento teórico e prática.
Raquel Barcelos
Raquel Barcelos
Gerente Jurídica e de Compliance na Localiza
O evento foi de grande utilidade para o aprendizado e troca de experiências sobre o tema, com a participação de profissionais renomados na área. Gostaria de parabenizar a LEC pelo pioneirismo e por ter realizado o evento no Rio de Janeiro.
Celso Viana
Celso Viana
Coordenador Jurídico e de Compliance na Mitsui Gás e Energia do Brasil Ltda
Todos os eventos promovidos pela LEC têm sido muito importantes para contribuir no fortalecimento dos meus conhecimentos relacionados à GRC (Governança, Riscos e Compliance), além de proporcionar troca de ideias com profissionais experientes e de alto nível, dos mais variados segmentos, ampliando consequentemente meu networking. Neste workshop de investigações de compliance, tive a oportunidade de me atualizar em relação às melhores práticas de investigações internas, principalmente para evitar riscos relevantes e perdas financeiras decorrentes de multas, fraudes etc. Parabenizo mais uma vez essa iniciativa da LEC com a realização de mais um WorKshop com tema de extrema relevância no cenário atual.
Valmir Fernandez
Valmir Fernandez
Gerente de Auditoria baseada em Riscos na Yamaha Motors do Brasil
Este foi o primeiro curso que participei pela LEC. Realmente surpreendeu em todos os aspectos. A atualidade do conteúdo, além do conhecimento especializado e a didática dos Instrutores foram o grande diferencial do curso. Não posso deixar de ressaltar a alta qualidade no atendimento durante o registro e a infraestrutura apresentada pela instituição. Toda a experiência foi marcante. Obrigado a todos.
Luiz Fernando da Costa Palaio
Luiz Fernando da Costa Palaio
Especialista em Compliance - Braskem S/A
O Workshop de Investigações Internas trouxe um conteúdo interessante e inovador. Os palestrantes/professores, extremamente qualificados, apresentaram temas atuais e instigaram discussões altamente enriquecedoras em sala de aula. Que venham outros!
Ana Cristina Chamon G. Jayme
Ana Cristina Chamon G. Jayme
Gerente de Compliance HEINEKEN Brasil
Participar do Workshop de Investigações Internas de Compliance na LEC foi muito importante, os professores são ótimos e os conteúdos relevantes, certamente esta oportunidade nos possibilitou profissionalizar ainda mais o nosso trabalho, qualificando e aprimorando os processos de investigações internas. Muito bom!!
Fabio Teixeira
Fabio Teixeira
Consultor de Regulação & Compliance - Unimed Porto Alegre